In Dit Artikel:

De National Association of Securities Dealers, gewoonlijk NASD geheten, is samengevoegd met de Financial Industry Regulatory Authority - FINRA. De verschillende licentietypen van de voormalige NASD bestaan ​​echter nog steeds en worden aangeduid met dezelfde namen. FINRA is verantwoordelijk voor het reguleren van de effectenindustrie.

Wat is een NASD-licentie?: series

Een effectenmakelaar moet een licentie van de NASD / FINRA hebben.

FINRA achtergrond

De Financial Industry Regulatory Authority werd in juli 2007 opgericht met de fusie van de NASD met de ledenverordening divisie van de New York Stock Exchange. FINRA is een niet-gouvernementele regelgevende instantie die verantwoordelijk is voor de handhaving van de regelgeving met betrekking tot de effectenindustrie en haar werknemers. De leden van het bureau zijn de bedrijven onder regelgeving. Personen die in de effectenindustrie werken, worden gewoonlijk geregistreerde vertegenwoordigers genoemd en worden getest en in licentie gegeven door FINRA, voorheen de NASD.

Serie 7 Registratie

De registratie van de General Securities Representative Series 7 is de licentie voor een effectenmakelaar die een breed scala aan aandelen, obligaties, opties, fondsen en private placement-beleggingen verkoopt. Bij normaal gebruik zou een persoon met deze registratie een NASD- of FINRA Series 7-licentie hebben. Elke persoon in dienst van een beursvennootschap die samenwerkt met klanten die beleggingsadvies verstrekken en effecten verkopen, moet een geregistreerde vertegenwoordiger van de Serie 7 zijn.

Serie 6 Registratie

Een NASD / FINRA Series 6 geregistreerde vertegenwoordiger mag beheerde beleggingsproducten verkopen, inclusief beleggingsfondsen en variabele verzekeringsproducten. Een vertegenwoordiger uit de Serie 6 mag geen individuele aandelen en obligaties verkopen of zich bezighouden met het handelen in fondsen op de secundaire markten, zoals closed-end fondsen of exchange traded funds. Een vertegenwoordiger uit de Serie 6 is vaak een verzekeringsagent die de licentie krijgt om variabele producten en beleggingsfondsen aan haar klanten te verkopen. Een andere bron van baan voor Series 6 herhalingen is de verkoop van fondsen in een bank of credit union.

Andere NASD / FINRA-licenties

In een FINRA-lid effectenbedrijf moet het management en het toezichthoudende personeel ook een FINRA-registratielicentie hebben van een of andere vorm. Verschillende posities in effecten vereisen verschillende registraties van de NASD / FINRA-reeks. Registraties op managementniveau zijn onder meer reeks 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51 en 53. Sommige van deze registratielicenties zijn als principal of manager voor specifieke soorten effecten, zoals de Series 4 voor een options principal en de Series 51 voor een gemeentelijk effectenfonds.


Video: Шум Дождя с Громом и Молниями. 10 Часов Для Глубокого Сна и Релаксации