In Dit Artikel:

Een beursvennootschap kan institutioneel of retail zijn, hoewel sommige op Wall Street, zoals Merrill Lynch en Morgan Stanley, klanten in beide hoedanigheden bedienen. Institutionele beursvennootschappen hebben alleen agentschappen, waaronder geldmanagers en andere makelaars. Ze zijn lid van een effectenbeurs en staan ​​bekend als floormakelaars. Niet-aangesloten makelaars, te weten veel retailmakelaarfirma's zoals Scottrade, de online discountmakelaar, hebben niet de mogelijkheid rechtstreeks met marktmakers of specialisten in een beurs op de vloer te handelen en moeten via memberfirms handelen. Sommige retail-brokerbedrijven zijn echter floor-makelaars, zoals Fidelity Investments, waardoor zij hun klanten prijzen kunnen aanbieden die dichter bij de beste nationale bied- en laatprijzen liggen.

Hoe een Stock Brokerage Firm te openen: zijn

Een effectenmakelaar mag geen uitwisselingslid zijn.

Stap

Registreer u bij de juiste regelgevende instanties en organisaties. Tenzij een makelaar van plan is om uitsluitend binnen een staat zaken te doen, moet hij zich registreren bij de Securities and Exchange Commission door het indienen van formulier BD, de uniforme aanvraag voor registratie als tussenhandelaar. Het is ook vereist dat een makelaar mogelijk pas met zakelijke activiteiten begint nadat hij lid is geworden van een zelfregulerende organisatie (SRO), zoals een nationale effectenbeurs of FINRA, de regelgevende instantie voor de financiële sector. Op enkele uitzonderingen na moet een makelaar ook lid zijn van de SIPC, de Securities Investor Protection Corporation, die makelaarsklanten verzekert van tot $ 500.000 bij een liquidatie van een effectenmakelaar.

Stap

Laat partners, managers en werknemers zich registreren bij FINRA en zorg ervoor dat ze slagen voor hun effectentests. Naast het feit dat een beursvennootschap lid wordt van FINRA, moeten de gelieerde personen die effectentransacties uitvoeren voor de onderneming zich ook bij FINRA registreren door middel van het indienen van formulier U-4 bij de onderneming. FINRA stelt ook kwalificatievereisten voor gelieerde personen in, waaronder het afleggen van een reeks onderzoeken op effecten. Onder hen moet de uitgebreide reeks 7 voor het verhandelen van effecten door bedrijven worden genomen door iemand die een geregistreerde algemene effectenvertegenwoordiger wil zijn.

Stap

Kies om uitwisselingslid te worden of om een ​​makelaarsrekening voor instellingsmakelaars te ondertekenen met een andere floorbroker. Omdat er maar een beperkt aantal plaatsen van een beurs zijn, moeten nieuwe beursvennootschappen die geïnteresseerd zijn om een ​​uitwisselingslid te worden, wachten op een vacature voor een openstaande stoel of een stoel huren bij een huidige stoeleigenaar. Andere bedrijven kunnen ervoor kiezen om hun bemiddelingsactiviteiten via een ledenbemiddelaar uit te voeren. De New York Stock Exchange heeft bijvoorbeeld 1366 floor brokers, waaronder 7 aangewezen specialisten of market makers die niet-aangesloten makelaars kunnen kiezen bij het routeren van de bestellingen van hun klanten.

Stap

Een infrastructuur en platform opzetten voor het ontvangen en routeren van klantorders. Deze omvatten het kopen van computerservers, het maken van een website en het kiezen van een aandelenhandelssoftwarebedrijf voor de installatie van handelsplatforms. Alle beursvennootschappen bieden klanten tegenwoordig toegang tot online accountbeheer en online handelen in effecten. Afhankelijk van de beoogde omvang en complexiteit van het nieuwe makelaarskantoor, stemt u uw behoeften af ​​op de juiste versie van handelssoftware, volledig of verkleind. Technische bedrijven die financiële software aanbieden, bieden dergelijke keuzes.


Video: How to Open & Register for a Stock Broker Account at TradeKing