In Dit Artikel:

Neem contact op met uw makelaar - persoonlijk, telefonisch, per e-mail of per brief - en vertel hem of haar dat u uw account wilt sluiten. Maak een lijst van het accountnummer voor elk account dat u wilt sluiten. De afsluiting kan worden uitgesteld als u niet alle relevante accounts duidelijk identificeert.

Stap

Geef aan of u al uw beleggingen wilt verkopen of overdragen aan een andere makelaar. De FINRA-regelgeving (Financial Industry Regulatory Authority) bepaalt dat u drie werkdagen moet wachten voordat uw transacties zijn afgewikkeld (wanneer u de verkoopopbrengsten kunt opnemen). Het kan nog langer duren als u al uw effecten in certificaatvorm wilt laten uitgeven, omdat de backoffice van uw makelaar op maat moet worden afgedrukt en uitgegeven, wat een paar weken kan duren.

Stap

Breng uw makelaar op de hoogte als uw account niet binnen drie dagen is gesloten. Dit is zo lang als nodig is om uw aanvraag te verwerken als u geen effecten hoeft te hebben die worden verkocht of uitgegeven in certificaatvorm. Het kan uw tussenpersoon of de klantendienst zo lang nodig kosten om uw aanvraag te verwerken vanwege hun huidige werklast. Maar ze kunnen uw verzoek niet zonder reden aanzienlijk uitstellen volgens de New York Stock Exchange Rule 412, die vereist dat accounts binnen drie dagen gesloten zijn.

Stap

Controleer uw account nadat deze is afgesloten om ervoor te zorgen dat er geen geld of effecten resteren. Breng uw makelaar onmiddellijk op de hoogte als er nog een in het account staat. Het kan zijn dat uw tussenpersoon moet wachten op resterende rente (rente die ontstaat tussen het moment van uw aanvraag en wanneer deze wordt verwerkt) om in het account te komen nadat het is afgesloten voordat u het resterende bedrag hebt verzonden. Als u uw account niet online kunt zien nadat het is gesloten, vraagt ​​u uw makelaar of er nog enige rente is binnengehaald.


Video: Century of Enslavement: The History of The Federal Reserve